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365体育:大集合公募化新进展:这两大券商率先上报

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  中国基金报记者 章子林

  距离证监会发布《证券公司大集合资产管理业务适用<关于规范金融机构资产管理业务的指导意见>操作指引》(下称《指引》)近3个月,券商资管大集合产品公募化改造已经取得了一些新进展。记者获悉,已经有2家公司作为“试点”上报了改造的具体方案,目前正在等待监管反馈意见。与此同时,没有公募牌照使部分公司的改造难度升级。

  2家试点公司已上报具体改造方案

  今年1月,有地方证监局向辖区内券商下发《大集合产品规范验收指南》及《大集合产品对标公募基金规范底稿》,对大集合整改的规范验收流程、申请材料及合同变更等事项做出详细规定。在这之后,券商资管的大集合产品公募化改造也取得更加实质性的进展。

  中国基金报记者获悉,日前已经有中信证券和一家券商资管作为“试点”提交了具体改造方案,目前正在等监管层的反馈意见。

  上述券商资管的工作人员透露,年前监管机关已经来其所在的公司进行了现场检查,目前公司大集合产品改造方案也是刚上报。365官网

  “我们公司大集合产品数量较多,也在全力推进公募化改造工作。”上海一家券商资管的工作人员表示,目前已经向证监会上海监管局提交了1只大集合验收申请报告,另有2只大集合准备提交验收申请报告。其余大集合也已明确改造方向,正在着手进行法律文书制作及托管行沟通工作。

  而对大多数券商资管而言,目前还处在边准备边观望阶段。“我们也快上报材料了,不过还在等这两家的反馈结果。”华东一家券商资管的工作人员告诉记者,因为内外部流程的原因,公司还未完成上报,等这两家的反馈意见出来,再做参照。

  无公募牌照券商资管改造难度升级

  从监管今年1月下发的验收指南来看,大集合产品要根据公募基金规定进行对标或转为各类基金,不能随意改变产品类型。而券商有无公募牌照直接决定了大集合改造的难易程度,有公募牌照的券商可以直接将产品转为公募基金;对无公募牌照的券商而言,改造难度进一步升级。

  “不能改产品类型的话,那原来我们幻想的一些场景就破灭了。”华东一家中型券商资管的工作人员坦言,因为没有公募基金牌照,公司对现有的大集合产品很是珍惜,当初在讨论产品类型时,本来试图把一个权益产品改成货币基金。现在来看,当初的筹划有些也用不上。

  而另一家有公募牌照的券商资管告诉记者,按照监管要求,为避免对投资造成影响、引起产品风险收益特征的重大变化,公司所有改造方案均按规定根据原大集合既定产品类型进行。而因为有公募牌照,公司现有的大集合产品会直接转成公募基金,名称也会改成和公募基金的名称一样。

  此365官网外,没有公募牌照的券商资管在流程上也更为繁琐些,在向地方证监局提交验收材料,经过验收获得确认函后,还须向证监会提交大集合产品合同变更申请,合同期限原则上不能超过3年。

  这也促使越来越多的券商资管考虑申请公募牌照。华南一家券商资管表示,公司已经在努力研究如何突破一参一控的限制,申请公募基金牌照也已经“在路上”。

  实际上,监管层也在引导和鼓励还没有公募牌照的券商积极去申请牌照,并强调对于改造成效显著的券商资管,在申请公募牌照或设立、参股基金公司上审核进度将会加快,而这对部分想要开展公募基金业务的券商而言也是一个好机会。去年12月3日,天风证券在互动平台上回答投资者提问时表示,公司正在积极推进公募基金牌照的申请工作,相关申请材料已上报中国证监会。这是继华林证券之后,又一家申请公募基金牌照的券商。


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